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东莞证券均安营业部 公司性质:  所属行业:  
职位名称:合规专员(急) 浏览: 人次  更新时间: 有效期:2020-10-31 月薪待遇:5000元~10000元 招聘人数:1人 学历要求:大专 工作地点:均安 工作经验:3年 外语要求:不限 计算机水平:不限 职称/专业:不限 婚姻状况:不限 性别要求:不限 年龄要求:不限 提供住宿:不提供吃住
职位描述: 具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历。

合规管理人员的工作职责包括:
(一)在合规工作事项上接受合规总监及合规法务部的指导管理、负责处理所在单位的合规管理事务,协助建立内部权责明确、相互制衡的内控机制,制订与其职能或业务相关的管理制度、业务流程并根据要求或需要及时修订;监督执行各项业务操作流程及反洗钱工作的相关要求;
(二)定期或不定期的组织、执行合规自查工作、合规监测、风险点排查工作,及时反馈业务操作过程中发现的内部控制缺陷及风险点,提出整改或完善的意见或建议,并协助配合合规法务部相关调查工作,督促所在单位对要求整改的事项及时完成整改工作,及时报告可能存在的违法违规行为及风险隐患;
(三)配合合规法务部履行一线合规管理职能;积极协助外部或合规总监、合规法务部要求的协助调查等事项;及时、准确提供相关资料,如实反映相关重要事实
(四)与合规法务部建立直接、有效的沟通,定期或不定期向合规法务部提交内容翔实、准确的合规管理工作报告;
(五)负责对所在单位的合规事项进行初步审核,对日常内部控制与检查中所发现的问题和疑点,进行分析、查证;需要征求合规法务部的合规审查或咨询时,在进行初步审核后或者不能解决咨询问题时,向合规法务部提交合规审查或合规咨询要求;
(六)按规定接受公司组织的合规管理培训,按要求落实培训与宣传计划;组织开展所在单位内部合规培训,主动、及时将与业务相关的外部规定、内部管理制度传达至每一位员工;加强对有关法律、法规、准则及公司有关制度的学习,提高合规管理能力;
(七)做好合规档案管理工作,合规管理工作应当留痕,并形成完整的工作底稿;合规档案的存档、登记、借阅、移交、注销、保密等,按照公司相关规定执行;
(八)按合规总监和合规法务部的管理要求,做好所在单位的反洗钱管理工作;
(九)总部业务单位及沪深分公司、直投子公司合规专员应按业务运作相关合规风险控制指标等,协助监督所在单位日常工作的落实情况;按规定履行复核职责;对发现的业务风险及时进行跟踪、处理和反馈,防范和化解业务风险。
(十)处理合规总监和合规法务部交办的其他工作事项。
面试须知: 面试时请带好身份证原件、学历、学位证书原件,一寸相片3张。
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